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    數字報

    《深圳市外商投資股權投資企業試點辦法》出臺

    2021-01-29 15:59:45|圖文來源:上海證券報

    深圳市地方金融監督管理局今日在官網發布公告稱,為進一步推動本市金融業新一輪高水平對外開放和擴大利用外資規模、提升利用外資質量,促進和引導本市外商投資股權投資企業規范有序發展,已修訂形成并將印發《深圳市外商投資股權投資企業試點辦法》。

    具體來看,本次修訂借鑒北京、上海、廣州等地經驗做法,主要遵循3個原則進行:

    一是明確性質與定位。首先,外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資企業從性質上來說屬于外商投資企業,故應遵守國家有關外商投資的法律、法規、規章等相關規定,故在總則部分明確本次修訂后的新辦法(下稱“新辦法”)以《外商投資法》為其中一項重要的依據;其次,外商投資股權投資企業系以非公開方式向特定投資者募集資金,為投資者的利益進行股權投資活動的企業,具有典型的私募基金屬性,而外商投資股權投資管理企業作為外商投資股權投資企業的發起設立、受托管理機構,具有私募基金管理人屬性,故新辦法明確外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資企業須相應符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》和基金業協會關于私募基金管理人登記和私募基金備案要求,并辦理相關登記和備案手續。

    二是與國家最新政策保持一致,與行業監管要求接軌。根據人民銀行等四部委聯合發布的《關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見》有關規定,新辦法取消了關于外商投資股權投資企業投資FOF基金的限制;根據國家外管總局28號文精神,相應調整了外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資企業的表述。另根據行業監管要求,明確外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資企業應遵照《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及基金業協會相關自律規則合規運營及辦理基金托管相關事務;同時尊重行業慣例、現行監管實務,調整外商投資股權投資企業業務范圍、允許基金采用更靈活管理架構,例如允許雙GP架構、管理人與GP分離架構,取消了有限合伙人和普通合伙人為同一實控人時出資比例不能超出50%的限制,允許外商投資股權投資企業通過定增、協議轉讓等方式投資一級半市場等。

    三是完善事中事后監管機制,協調服務和推進企業規范健康發展,吸引更多投資者來深聚集發展。新辦法落實《關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見》中有關建立健全聯合評審制度,加強事中事后監管的要求,明確市地方金融監督管理局會同有關部門和單位共同推進外商投資股權投資企業試點工作,協調解決試點管理有關問題;引導試點企業、托管銀行通過信息服務平臺報送企業數據及相關信息,以便于了解企業經營情況,協調服務和推進企業規范健康發展;開展多部門聯合監管和動態監管,強化地方金融風險防控,打擊以股權投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規金融活動,營造優良營商環境,吸引更多投資者來深聚集發展。

    本次修訂未調整整體架構,但對內容進行精簡,分為5大章、20條,包括總則、試點條件、試點運作、試點管理和附則。

    2020年4月,深圳市地方金融監督管理局正式啟動了QFLP政策修訂工作,起草了《深圳市外商投資股權投資企業試點辦法》(征求意見稿)。2020年7月,深圳市地方金融監督管理局多次召開行業座談會,并對深圳市QFLP試點企業展開排查,了解企業運營情況,就征求意見稿聽取行業意見建議,進行多輪修訂完善。2020年10月,根據《深圳市行政機關規范性文件管理規定》(市政府令第305號)相關規定,修改完善形成《深圳市外商投資股權投資企業試點辦法》。

    作者:范子萌 責任編輯:尹淑瓊
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